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國資發(fā)監(jiān)責〔202062號 中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資問題線索查處工作指引

國務(wù)院國資委關(guān)于印發(fā)《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資問題線索查處工作指引》的通知

國資發(fā)監(jiān)責〔202062

各中央企業(yè):

為深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于強化國有資產(chǎn)監(jiān)督和嚴格責任追究的決策部署,建立健全中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究工作體系,在總結(jié)中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究工作的基礎(chǔ)上,我委制定了《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資問題線索查處工作指引》,現(xiàn)印發(fā)給你們,供工作中參考使用。

   

2020929    

中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資問題線索查處工作指引

第一章總則

第一條 為進一步規(guī)范中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資問題線索查處工作,形成職責明確、流程清晰、規(guī)范有序的責任追究工作機制,完善國有資產(chǎn)監(jiān)督管理制度,有效防止國有資產(chǎn)流失,促進企業(yè)合規(guī)經(jīng)營和高質(zhì)量發(fā)展,根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究制度的意見》(國辦發(fā)〔201663號)、《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法(試行)》(國資委令第37號,以下簡稱《實施辦法》)等文件精神和有關(guān)規(guī)定,制定本指引。

第二條 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國資委)履行出資人職責的中央企業(yè),按照《實施辦法》和本企業(yè)責任追究工作制度等規(guī)定開展違規(guī)經(jīng)營投資問題線索(以下簡稱問題線索)查處工作,適用本指引。

第三條 中央企業(yè)查處問題線索,應(yīng)當堅持以事實為依據(jù),以法律法規(guī)及規(guī)章制度為準繩,落實“三個區(qū)分開來”要求,做到事實清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)正確、定性準確、程序合規(guī)、處理適當。

第四條 中央企業(yè)查處問題線索,應(yīng)當遵循受理、初步核實、分類處置、核查、處理和整改等程序。

第五條 本指引所指的中央企業(yè)有關(guān)違規(guī)責任追究機構(gòu)及職責如下:

(一)違規(guī)責任追究工作領(lǐng)導機構(gòu)(以下簡稱領(lǐng)導機構(gòu)),負責批準問題線索的分類處置建議,審議問題線索的核查結(jié)果及處理建議,報經(jīng)企業(yè)黨委(黨組)會議審議形成處理決定。

(二)主管違規(guī)責任追究工作的企業(yè)負責人(以下簡稱主管負責人),負責批準問題線索的初步核實報告和核查方案等。

(三)違規(guī)責任追究工作職能部門或機構(gòu)(以下簡稱專責機構(gòu)),負責按照問題線索查處程序具體組織實施。

(四)問題線索核查工作組(以下簡稱核查組),由中央企業(yè)組建的以專責機構(gòu)為主,相關(guān)部門、子企業(yè)以及有關(guān)中介機構(gòu)人員等參加的專項工作小組,負責具體實施核查工作,形成相關(guān)核查工作報告等。

第六條 問題線索查處工作應(yīng)當嚴格執(zhí)行保密制度,從嚴控制問題線索及查處工作信息知悉范圍。相關(guān)人員不準私自留存、隱匿、查閱、摘抄、復制問題線索和資料,嚴禁泄露查處工作情況。

第七條 問題線索查處工作應(yīng)當嚴格執(zhí)行回避制度。查處工作人員是問題線索涉及人員近親屬、利害關(guān)系人,或者存在其他可能影響公正查處情形的,不得參與查處工作,應(yīng)當主動申請回避,問題線索涉及人員也有權(quán)要求其回避。

第二章受理

第八條 受理的問題線索主要包括:

(一)國資委在國資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)移交的問題線索。

(二)外部審計、巡視、紀檢監(jiān)察等工作中發(fā)現(xiàn)移交的問題線索。

(三)企業(yè)法律、財務(wù)、投資、運營及內(nèi)部審計、巡視、紀檢監(jiān)察等部門發(fā)現(xiàn)移交的問題線索。

(四)子企業(yè)發(fā)現(xiàn)報告的問題線索。

(五)其他有關(guān)問題線索。

第九條 中央企業(yè)應(yīng)當建立問題線索管理臺賬(以下簡稱管理臺賬),對受理的問題線索統(tǒng)一編號,登記入賬,全流程跟蹤記錄辦理情況,辦結(jié)后予以對賬銷號。

第十條 管理臺賬記錄以下內(nèi)容:移交、報告主體,時間,方式,以及問題線索發(fā)生時間,涉及企業(yè)名稱及級次,問題線索概述,問題類別,資產(chǎn)損失程度或不良后果情況,涉及責任人員,辦理情況等。

第三章初步核實

第十一條 中央企業(yè)根據(jù)問題線索的復雜程度和工作需要,制定初步核實方案。初步核實方案包括核實內(nèi)容,范圍,方式,工作組織,時間步驟,其他工作安排及內(nèi)容。

第十二條 中央企業(yè)應(yīng)當安排2人以上參加初步核實,通過與移交、報告主體溝通,聽取涉及企業(yè)情況介紹,與相關(guān)人員談話,查閱文件資料,要求作出書面說明等方式開展工作。

第十三條 初步核實工作主要包括以下內(nèi)容:

(一)問題線索的基本事實情況。

(二)涉及企業(yè)的管理層級情況。

(三)涉及責任人員及相應(yīng)干部管理權(quán)限情況。

(四)資產(chǎn)損失程度及其他不良后果初步情況。

(五)是否屬于違規(guī)經(jīng)營投資責任追究范圍。

(六)移交、報告主體等有關(guān)方面的辦理建議意見等。

(七)其他需要初步核實的內(nèi)容。

第十四條 初步核實工作一般應(yīng)當于30個工作日內(nèi)完成。根據(jù)工作需要,可以延長一次,延長時間不得超過30個工作日。

第十五條 初步核實工作結(jié)束后,應(yīng)當形成初步核實報告,說明工作開展情況及初步核實結(jié)果等,并提出工作建議。

第十六條 根據(jù)初步核實情況,對未發(fā)現(xiàn)因違規(guī)經(jīng)營投資應(yīng)當追究責任的,報經(jīng)主管負責人批準后予以了結(jié)。予以了結(jié)建議呈批前,應(yīng)當聽取移交、報告主體意見。

第四章分類處置

第十七條 根據(jù)初步核實情況,對確有違規(guī)事實或涉嫌違紀違法的,按照規(guī)定的職責權(quán)限和程序提出分類處置建議,報經(jīng)領(lǐng)導機構(gòu)批準后實施。

第十八條 分類處置工作主要包括以下內(nèi)容:

(一)屬于國資委責任追究職責范圍的,向國資委作出報告。

(二)屬于中央企業(yè)責任追究職責范圍的,由專責機構(gòu)組織開展核查工作。

(三)屬于子企業(yè)責任追究職責范圍的,可以移交和督促相關(guān)企業(yè)進行核查及責任追究。

(四)對發(fā)生生產(chǎn)安全、環(huán)境污染責任事故和不穩(wěn)定事件的,移送企業(yè)有關(guān)部門。

(五)涉嫌違紀或職務(wù)違法的問題線索,按照干部管理權(quán)限移送有關(guān)紀檢監(jiān)察機構(gòu)。

(六)涉嫌犯罪的問題線索,向相關(guān)國家監(jiān)察機關(guān)或司法機關(guān)報案。

(七)其他處置方式。

第十九條 分類處置建議報經(jīng)領(lǐng)導機構(gòu)批準后,對第十八條第(一)(三)(四)(五)項相關(guān)問題線索,以報告、通知或移送(交)函等形式辦理。

第五章核查

第二十條 中央企業(yè)開展問題線索核查前,應(yīng)當制定核查工作方案,報經(jīng)主管負責人批準后實施。

第二十一條 核查工作方案主要包括以下內(nèi)容:

(一)被核查企業(yè)情況。

(二)需要查清的主要問題線索。

(三)需要認定的資產(chǎn)損失及責任人。

(四)核查組組成、分工和工作紀律要求。

(五)核查步驟及方法、時間安排、經(jīng)費預算。

(六)其他核查工作內(nèi)容及安排。

第二十二條 國資委移交中央企業(yè)核查的問題線索,中央企業(yè)應(yīng)當將相關(guān)核查工作方案報送國資委。

第二十三條 根據(jù)工作需要,可以聘請會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)參與核查工作,提供審計、評估、鑒證和法律意見等服務(wù)。

第二十四條 核查工作主要包括以下內(nèi)容:

(一)核實問題線索對應(yīng)的違規(guī)責任追究情形。

(二)確定造成的資產(chǎn)損失金額或其他嚴重不良后果。

(三)倒查在決策、實施、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的制度制定及執(zhí)行情況,查清資產(chǎn)損失原因。

(四)對涉及的責任人員進行責任劃分,認定相應(yīng)責任,提出責任追究處理建議。

(五)其他需要核實的內(nèi)容。

第二十五條 開展核查工作可以采取以下措施核查取證:

(一)聽取被核查企業(yè)匯報,要求企業(yè)作出說明。

(二)查閱復制文件、賬目、檔案等相關(guān)資料。

(三)查核資產(chǎn)情況和有關(guān)信息,進行鑒定勘驗。

(四)與相關(guān)人員談話了解情況,必要時可以請被談話人作出書面說明。

(五)其他必要措施。

第二十六條 核查措施應(yīng)當有2名以上核查組工作人員參加,并形成談話記錄、工作底稿等,記錄核查工作過程、核查結(jié)論及相應(yīng)的證明材料。談話記錄應(yīng)當由被談話人核對并簽字確認,被談話人無故拒絕簽字的,核查組工作人員應(yīng)當予以注明。工作底稿應(yīng)當履行復核程序。證明材料應(yīng)當由被核查企業(yè)蓋章確認。

第二十七條 對有可能影響核查工作順利開展的相關(guān)責任人員,有證據(jù)證明違規(guī)問題明顯的,報經(jīng)主管負責人批準后,按規(guī)定程序可以采取以下限制措施:

(一)對未支付或兌現(xiàn)的績效年薪、任期激勵收入、中長期激勵收益等暫停支付或兌現(xiàn)。

(二)視情況采取停職、調(diào)離工作崗位等措施。

(三)其他限制措施。

第二十八條 在問題線索核查工作中,對確有工作需要的,報經(jīng)主管負責人批準,可以商請有關(guān)紀檢監(jiān)察機構(gòu)提供必要支持。

第二十九條 核查工作一般應(yīng)當自核查工作方案批準之日起6個月內(nèi)完成。對違規(guī)情形復雜、發(fā)生時間久遠、損失金額巨大、涉及人員眾多等情況的,報經(jīng)主管負責人批準后可以延長一次,延長時間不得超過3個月。

第三十條 核查組應(yīng)當就相關(guān)違規(guī)事實及責任認定聽取被核查企業(yè)和相關(guān)責任人員意見,相關(guān)企業(yè)或人員對認定結(jié)果有異議的,應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)提供補充說明等材料,到期未反饋意見或提供補充材料的,視同無意見。

第三十一條 核查工作結(jié)束后形成資產(chǎn)損失情況核查報告和責任認定報告。

(一)資產(chǎn)損失情況核查報告的內(nèi)容包括:問題線索反映的經(jīng)營投資情況、核查工作開展情況、核查發(fā)現(xiàn)的主要問題及定性依據(jù)、問題原因分析、資產(chǎn)損失認定情況,聽取意見情況,以及企業(yè)已開展的整改及責任追究情況等。

(二)責任認定報告的內(nèi)容包括:涉及的責任人員及承擔的責任情況、責任認定依據(jù)、責任追究處理建議等。

第六章處理

第三十二條 責任追究處理建議應(yīng)當征求人事、薪酬管理等有關(guān)部門意見,報經(jīng)主管負責人批準后,按規(guī)定提請領(lǐng)導機構(gòu)審議。

第三十三條 中央企業(yè)召開領(lǐng)導機構(gòu)會議,審議資產(chǎn)損失情況核查報告和責任認定報告,形成審議意見后,按照有關(guān)規(guī)定提請企業(yè)黨委(黨組)會議審議,作出處理決定。

第三十四條 中央企業(yè)應(yīng)當印發(fā)處理決定,送達有關(guān)企業(yè)及被處理人。處理決定內(nèi)容包括被處理人基本情況、主要違規(guī)事實、處理依據(jù)、處理意見等。

第三十五條 中央企業(yè)應(yīng)當安排相關(guān)部門根據(jù)處理決定,按規(guī)定程序做好責任追究處理落實工作。

(一)對給予批評教育、責令書面檢查、通報批評、誡勉等組織處理的,由專責機構(gòu)配合人事部門共同做好組織處理的宣布執(zhí)行,并形成相應(yīng)處理記錄。

(二)對給予停職、調(diào)離工作崗位、降職、改任非領(lǐng)導職務(wù)、責令辭職、免職等組織處理的,在人事部門辦理相關(guān)文件后,由專責機構(gòu)配合人事部門做好宣布執(zhí)行等事項。

(三)對給予扣減薪酬處理的,由薪酬管理部門組織落實。

(四)對給予禁入限制處理的,由專責機構(gòu)、人事部門按分工組織落實,按照中央企業(yè)禁入限制人員信息管理有關(guān)規(guī)定做好相關(guān)工作。

第三十六條 國資委移交中央企業(yè)核查的問題線索,中央企業(yè)應(yīng)當在查處工作完成后,將資產(chǎn)損失情況核查報告、責任認定報告以及處理決定等材料報送國資委。

第三十七條 被處理人對處理決定有異議的,可以在處理決定送達之日起15個工作日內(nèi),提出書面申訴,并提供相關(guān)證明材料。申訴期間不停止原處理決定的執(zhí)行。

第三十八條 中央企業(yè)作出處理決定的,被處理人向中央企業(yè)申訴;子企業(yè)作出處理決定的,被處理人向上一級企業(yè)申訴。

第三十九條 中央企業(yè)自收到申訴之日起30個工作日內(nèi)組織復核,提出復核意見,按程序作出維持、撤銷或變更原處理決定的復核決定。復核決定應(yīng)當書面告知申訴人及相關(guān)企業(yè)。復核工作不得由原核查組人員承擔。

第七章整改

第四十條 中央企業(yè)應(yīng)當向相關(guān)企業(yè)印發(fā)整改通知,指出存在的問題、明確整改意見和工作要求等。

第四十一條 中央企業(yè)應(yīng)當督促相關(guān)企業(yè)制定整改工作方案,并要求相關(guān)企業(yè)報送整改報告及相關(guān)材料等。

第四十二條 整改報告及相關(guān)材料主要包括以下內(nèi)容:

(一)整改工作組織開展情況。

(二)已采取的整改措施和完成情況。

(三)降低損失或損失風險、修訂完善制度等整改成效情況。

(四)按照干部管理權(quán)限,對相關(guān)人員責任追究處理情況。

(五)證明整改結(jié)果的文件資料等。

第四十三條 中央企業(yè)應(yīng)當對相關(guān)企業(yè)報送的整改報告和相關(guān)材料開展評估。根據(jù)評估結(jié)果,可以對問題線索作銷號處理,或采取約談、通報和責任追究等方式督促落實整改要求。對國資委移交中央企業(yè)核查的問題線索,中央企業(yè)應(yīng)當在審核評估后,將整改報告及相關(guān)材料報送國資委。

第四十四條 中央企業(yè)應(yīng)當逐步公開責任追究查處及整改情況,公開內(nèi)容及范圍應(yīng)當符合保密規(guī)定。

第四十五條 中央企業(yè)應(yīng)當明確專責機構(gòu)牽頭負責違規(guī)責任追究相關(guān)數(shù)據(jù)信息的報送、歸集、共享和綜合利用,建立有關(guān)信息系統(tǒng),利用信息化手段做好日常監(jiān)督、專項核查、責任追究等工作。

第八章附則

第四十六條 中央企業(yè)根據(jù)對問題線索的追損工作需要,報經(jīng)主管負責人批準,可以中止查處工作。中止查處的原因消除后,應(yīng)當及時恢復查處工作。國資委移交中央企業(yè)核查的問題線索,中止查處建議呈批前,應(yīng)當征求國資委意見。

第四十七條 中央企業(yè)問題線索查處工作應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定納入向國資委報送的違規(guī)經(jīng)營投資責任追究工作報告。

第四十八條 本指引由國資委負責解釋。

第四十九條 本指引自印發(fā)之日起施行。